PROTOCOLO FAMILIAR

¿Qué es el protocolo familiar? Es un instrumento por medio del cual las empresas familiares pueden organizar de manera anticipada el cambio de la dirección del negocio a la segunda y siguientes generaciones así como planear la incorporación de la familia a la operación de la misma de una forma clara y transparente, con la participación de todos sus integrantes.   ¿A quiénes aplica? A todas las empresas familiares en las que más de dos miembros de la familia participan de manera directa en el negocio, que ya tienen cierta experiencia en su actividad y pretenden hacer una empresa que perdure mas allá de la intención original de el o los fundadores. Se enfoca a empresas que buscan crear de una empresa familiar una institución formal en la que se garantice la propiedad de la familia y en su caso la intervención de más miembros de la familia en las actividades que realiza la empresa.   ¿Cuáles son los beneficios que genera la implementación de un Protocolo Familiar? Son muchos y muy diversos los beneficios que genera tanto el proceso de la elaboración de un Protocolo Familiar como su formalización, dentro de éstos destacan: 1. Se transmite la filosofía del negocio del fundador para las siguientes generaciones. 2.  Se fijan reglas claras para la futura sucesión del negocio. 3. Se integra a la familia al negocio con una visión compartida. 4. Refleja la intención de crear un negocio a largo plazo, una verdadera empresa para varias generaciones. 5. Fija las reglas de las relaciones empresa-familia-propiedad. 6. Establece las bases para el manejo de los bienes y recursos de la empres a con relación a la familia. 7. Limita la participación discrecional e ilimitada de familiares al negocio por el simple hecho de ser familia. 8. Delimita las funciones y relaciones de los accionistas-directivos-familia. 9. Fija las reglas para los diferentes niveles de participación de la familia dentro de la empresa familiar evitando abusos o decisiones más afectivas que de negocio. 10. Obliga a instrumentar en el tiempo y bajo el compromiso del Protocolo Familiar toda la estructura, controles, sistemas, canales de información, manejo de información y demás elementos que permitan ser una empresa debidamente estructurada para que permanezca en el tiempo pese al cambio de directivos, accionistas y familiares sin dejar de ser por esto una empresa familiar.   ¿Qué garantiza la viabilidad y le da fuerza al Protocolo Familiar? Dado que el Protocolo Familiar no es un contrato de tipo legal sino un acuerdo de intenciones del fundador o fundadores con todos los miembros de la familia que participan en la empresa, su fortaleza y viabilidad radica en este acuerdo de toda la familia ya que con su cumplimiento es posible mantener la marcha del negocio con beneficios perfectamente definidos para todos sus miembros, este compromiso moral que adquieren los firmantes los obliga a trabajar y cuidar sino su única, si pudiera ser su principal fuente de ingresos y lograr trascender por varias generaciones en una misma empresa. ¿Es el Protocolo Familiar un documento único y definitivo? No, el Protocolo Familiar es un documento que pretende alinear las relaciones familia-empresa-propiedad hacia un objetivo común básico pero no es un documento acabado, se requiere de su mantenimiento , depuración, adecuación y seguimiento, de acuerdo a las tendencias del mercado, de las necesidades de la familia, de cambios en las estrategias de negocios, de oportunidades y metas, por lo mismo es un instrumento dinámico que contiene ya las reglas del juego de la relación entre la familia y la empresa pero siempre en evolución y con un mismo fin.   ¿Quién elabora el Protocolo Familiar? El Protocolo Familiar lo elabora directamente el o los fundadores de la empresa familiar con la participación de todos los miembros de la familia que participan en ella así como, en su caso, directivos o personal clave que los mismo fundadores seleccionan en función de su importancia en la creación y desarrollo de la empresa, mediante la coordinación directa de un consultor certificado que los va orientando en el contenido y alcance de los temas que debe de cubrir un protocolo hasta llegar a una versión del Protocolo Familiar que cumpla con la intención del fundador y los aspectos mínimos que por la situación de la propia empresa se pueden incorporar. Por lo mismo el tiempo de elaboración y conclusión del mismo varía de empresa a empresa en función del tamaño de la misma, antigüedad, número de familiares, organización de la empresa, estructura que tenga, tipo de relaciones familia-empresa, etc.   INFORMES: ignacio.moreno@ulsa.mx

 

PROTOCOLO DE FAMILIA, herramienta indispensable para proyectar el futuro de la Empresa Familiar. CPC Eduardo Campos Cortés Consultor de Universidad La Salle   Protocolo familiar… quizás el nombre no le diga mucho o probablemente lo lleve a una idea errónea del concepto al que se refiere, pero el denominado Protocolo Familiar es un acuerdo tomado por los accionistas fundadores de una empresa del tipo familiar para definir el rumbo que seguirá la empresa, respetando sus valores y directrices fundamentales, cuando estos se retiren o tomen las riendas del negocio la segunda y siguientes generaciones. Es un documento, de carácter interno sin peso legal, en el que de manera muy concreta y específica se pueden establecer los aspectos fundamentales que, para el o los fundadores de una empresa familiar, se deberán respetar o cuidar durante la vida de la empresa; en este documento se plasma la línea que seguirá el negocio en el tiempo y que realmente es la esencia o diferencia básica de esta empresa con las demás que existen en el mercado.  El Protocolo familiar pretende ser un instrumento que establezca las reglas del juego de la familiar dentro de la empresa; se busca fijar antes de que cualquier cosa suceda, la participación ordenada de la familia en el negocio. En términos sencillos y llanos, lo que se pretende con el protocolo es quizás romper con ese viejo refrán de “Padre bodeguero, hijo millonario, nieto pordiosero”. De manera evidente, el establecimiento del protocolo no exime del trabajo puntual y constante que conlleva el éxito y permanencia de cualquier empresa, pero por desgracia, la falta de una definición clara del manejo futuro de la empresa, de sus valores, de su composición familiar, de la integración o no de cada uno de sus miembros (situación que pudiera establecer el propio protocolo), ha sido el fracaso de muchas empresas en México y en el mundo. Hablando en particular de nuestro entorno y de manera específica de las empresa familiares pequeñas y medianas en México, de acuerdo con cifras del Instituto Mexicano de Ejecutivos de Finanzas (IMEF), más del 85% de las empresas de este tipo no subsisten a la segunda generación. Es decir, de 100 empresas, menos de 15 pasan de padres a hijos y de éstas el 90% no pasa a una tercera generación lo que significa que de las quince que nos quedaban en manos de los hijos solo pasarán cuando mucho 2 empresas a manos de los nietos. ¿No es impresionante esta estadística? Tan solo por comparar en el mismo sector de la pequeña y mediana empresa familiar, en España el 50% de las empresas pasan a la segunda generación, lo cual obviamente incrementa de manera notable las posibilidades de una tercera o ¿por qué no? cuarta generación. Parte de esta enorme diferencia lo hace precisamente la existencia del protocolo familiar como una obligación para las empresas pequeñas y medianas desde el momento de su constitución en algunos países de Europa.  El protocolo familiar es en realidad un elemento fundamental para la visión a largo plazo de la empresa familiar; mediante este instrumento se logra precisamente que la empresa pequeña o mediana continúe aún y cuando llegue a ser una gran empresa, como una verdadera “empresa familiar” y no una familia haciendo negocios, ya que los socios fundadores establecieron en el protocolo los valores de la empresa, su filosofía, la integración activa de la familia, etcétera y así los sucesores podrán mantener esto dándole un sello característico a la empresa aún con el paso del tiempo. No quiero dejar la impresión de que el protocolo familiar es la herramienta que salvará y garantizará el futuro de las empresas familiares pequeñas y medianas, pero si es un instrumento que establece un vínculo muy estrecho pero perfectamente bien definido entre la familia y el negocio y bien instrumentado, con la profundidad necesaria, en el momento adecuado y con la asesoría de algún especialista en el tema, evitará       -eso sí, de manera segura- conflictos tanto en la empresa como hacia dentro de la familia, ya que por desgracia la falta de claridad o definición en los negocios familiares tiende a ocasionar problemas con serias repercusiones hasta en las relaciones intrafamiliares y en ciertos casos con su disolución total. Lo invitamos a responderse estas preguntas: ¿Tiene una empresa familiar? ¿Tiene definidos la orientación y el futuro de su empresa? ¿Tiene una empresa con vínculos familiares o tiene una familia empresaria? ¿Están delimitadas y se respetan las fronteras? ¿Tiene un plan de sucesión? ¿Cuándo fue la última vez que hizo un viaje al fondo de su empresa? ¿Tiene o conoce el Protocolo de Familia? Por el presente y futuro de su empresa familiar y su familia, realice el ejercicio de definir su Protocolo de Familia, con ayuda de un experto en el tema. Tenga la seguridad de que el proceso, aún más que el producto, le brindará beneficios sustanciales. Si usted está interesado en Protocolo de Familia para su empresa, la Universidad La Salle le brinda asesoría y capacitación a través de expertos. Solicite información en imd@ulsa.mx